上海证监局居间人管理通知_20190108关于进一步加强辖区期货经营机构居间人管理工作的通知
作者:管理员   时间:2020/5/21 13:55:50  阅读:39527

沪证监机构字〔2019〕11号

辖区各期货经营机构:

近年来,辖区期货居间业务引发的信访投诉时有发生,期货居间人的相关不规范行为一定程度上扰乱正常的市场秩序,损害投资者合法权益。为规范期货居间人各项业务活动,有效防范居间人可能引发的风险隐患,我局现就辖区期货经营机构对居间人管理相关要求强调如下:

一、总体原则

各期货经营机构应根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货居间人管理办法》等相关规范,切实履行对居间人的管理责任,制定和完善居间人管理的内部制度,及时登记留存居间人相关信息,做好全流程管控,强化事前调查、事中监控及事后核查回访,防控居间人从事禁止行为,依法合规开展期货居间业务。

二、具体要求

一)加强居间人管理

1. 加强居间人准入管理。各机构应在与居间人签订协议前核实其有效个人或机构身份,获取其诚信合规的各种信息,做细做实尽职调查工作,确保其符合居间业务开展的各项要求,同时做好对应信息的整理保存。

2. 明确居间人禁止性行为及违反后的处理措施,并严格执行。各机构应在居间协议中明确居间人不得进行虚假或误导性宣传、非法咨询、诱导交易、代客下单、提供交易软件等各种违法违规行为,同时,明确居间人存在禁止性行为所对应的处理措施。

二)加强投资者提示

3. 加强居间人身份告知工作。各机构应制作居间人身份告知书,在告知书中明确居间人的身份及介绍属性、居间人的禁止行为、居间人收费路径等事项。现场开户时,投资者须签署居间人身份告知确认书,并亲自书写其对应居间人名称。网络开户时应向投资者宣读居间人身份告知书内容,由投资者确认其对应居间人名称并签署居间人身份告知确认书。

4. 加强居间人开发的存量投资者回访工作。各机构对本通知下发之前居间人开发的存量投资者,应制定专项回访计划。回访中应告知投资者居间人身份告知书的内容,由投资者确认其对应居间人是否存在禁止行为。对发现的问题,应及时进一步核实并采取对应处理措施。

三)加强投资者交易监控

5. 加强对居间人所开发投资者的交易监控。各机构应在做好内幕信息、未公开信息有效管控的基础上,仔细核查对比居间人所开发投资者(尤其是同一居间人开发的投资者)的交易情况及IP地址、MAC地址等委托留痕记录。

6. 加强对重点投资者的关注及风险揭示。各机构对于较高手续费、较大交易亏损、较高交易频率的投资者以及居间人下挂客户较多的情况要重点关注,发现存在异常情况的要及时回访投资者,加大风险揭示和客服力度,确认对应居间人是否存在禁止行为。

四)加强舆情监测及后续管理

7. 加强涉及居间人相关事项的舆情监控。各机构应设置专岗关注报纸、广播等传统媒体及网络、移动端媒体等新媒体的相关报道,发现与本机构有关居间人的内容应及时核查,及时处置。

8.  加强对居间人的持续培训教育工作。各机构应通过案例警示、合规学习等方式,对居间人进行培训教育,以持续规范居间人行为,切实保护投资者合法权益。

9. 妥善处理因居间业务引发的投诉和纠纷。各机构应根据投资者提供的相关线索认真核查居间人相关行为是否属于禁止行为,是否违法违规及违反合同约定,并根据核查情况进行有效处置。

辖区各机构应在20191月底前完成对居间人开发投资者的专项回访工作及居间人是否存在禁止行为的自查和整改工作。我局将在后续现场检查及日常监管中重点关注各机构自查整改情况,对自查整改不力、问题较突出的机构,将釆取相应监管措施。

特此通知。

 

上海证监局  2019年1月8日印发