江苏期货业协会_江苏地区期货居间业务自律管理规则20200708版
作者:管理员   时间:2020/8/24 19:54:20  阅读:36979


第一章    

第一条  为规范期货居间业务,保护期货交易各方的合法权益,促进期货市场健康发展,根据《合同法》、《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、《期货从业人员管理办法》及《江苏省期货业协会章程》的有关规定,制定本规则。

第二条  本规则是江苏地区期货经营机构及期货居间人开展期货居间业务必须遵守的行为准则。

第二章  期货居间人

第三条  本规则所称期货居间人是指期货经营机构工作人员以外,受期货经营机构委托,为期货经营机构和投资者介绍订立《期货经纪合同》的机会,期货经营机构向其支付报酬的自然人或机构。

第四条  自然人居间应当符合以下条件:

(一)具有中华人民共和国国籍;

(二)年满18周岁,具有完全民事行为能力;

(三)品行端正,具有良好的职业道德;

(四)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会的行政处罚;未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施,或者处罚期已经届满;

(五)取得中国期货业协会组织的期货从业人员资格考试合格证明;

(六)法律、法规或其他规范性文件中规定的其他条件。

第五条 机构居间应当符合以下条件:

(一)在中华人民共和国境内依法设立的机构;

(二)与期货公司签订协议时,注册资本或净资产不低于30万元人民币;

(三)从事居间业务工作人员应当通过期货从业资格考试,且不得少于2人;

(四)机构及其居间业务工作人员最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会的行政处罚;未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施,或者处罚期已经届满;

(五)法律、法规或其他规范性文件中规定的其他条件。

第六条 期货经营机构工作人员不得成为居间人或从事期货居间业务;期货经营机构工作人员离职后半年内,不得成为期货居间人。

第七条  期货居间人应当独立承担基于居间关系所产生的民事责任。

第三章  居间委托规则

第八条  期货经营机构委托自然人从事居间业务,应当审查居间人的资格条件,并要求居间人提供以下资料文件:

(一)身份证复印件;

(二)近期免冠照;

(三)期货从业人员资格考试合格证明;

(四)协会规定的其他资料。

第九条  期货经营机构委托机构从事居间业务,应当审查居间人的资格条件,并要求居间人提供以下资料文件:

(一)营业执照和负责人身份证复印件;

(二)从事居间业务人员花名册;

(三)期货从业人员资格考试合格证明;

(四)协会规定的其他资料。

 第十条  期货经营机构应当对居间人开展尽职调查,充分了解居间人基本情况。在与居间人签署协议前,应当查询居间人风险信用档案,发现居间人存在严重不良信用记录的,不得与其签署协议,已签署协议的应终止合作。

第十一条  期货经营机构委托居间人从事居间业务前,应当向居间人出示本规则,签订书面居间合同。期货经营机构应对居间业务报酬建立收入递延机制或风险金机制。

第十二条  居间合同应当包括以下内容:

(一)居间人的名称或者姓名、住所和联系方式;

(二)委托事项;

(三)双方的权利和义务;

(四)报酬及其支付方式;

(五)违约责任;

(六)解决争议的办法。

第十三条  期货经营机构与期货居间人介绍的客户签订期货经纪合同,应当向客户书面声明期货公司与期货居间人之间的居间关系、期货居间人的职责、期货居间人报酬的来源、期货居间人不得代理客户进行期货交易等事项,并按照客户的要求进行解释和说明。书面声明应由客户确认。

第十四条  期货经营机构不得委托与其他期货经营机构存在居间业务关系的自然人或机构从事居间业务。

第十五条  期货经营机构应与居间人签订合同后5个工作日内登录协会平台备案,备案完成后,方可开展居间业务。

期货经营机构与居间人解除协议,以及居间人信息发生变动也应在5个作日内备案。

居间人信息应在公司官网及营业场所进行公示。

第四章  居间行为规则

第十六条  期货经营机构应当明确向客户告知期货居间人的非本期货经营机构工作人员的身份;不得向居间人提供任何可能使客户对居间人与本期货经营机构存在雇佣关系产生误解的身份证明文件,包括介绍信、名片等;同时,应明确提示居间人不得擅自向所服务的客户发出容易使其对上述关系产生误解的信息。

第十七条  期货经营机构应当向期货居间人明示或在合同中约定以下居间行为准则:

(一)诚实守信

1、应向客户告知自己的真实身份;

2、应如实向客户介绍期货经营机构的情况;

3、应如实向期货经营机构介绍客户的情况;

4、履行期货风险告知义务:应如实向客户介绍期货交易的特点和风险。

(二)保守秘密

居间人应保守期货经营机构的商业机密,保守客户的商业秘密和个人隐私。

(三)合规要求

居间人应当严格遵守有关法律、法规、规章的要求,并严格履行居间合同约定的义务,严禁从事以下行为:

1、欺诈客户,以不正当手段介绍客户,对期货投资作夸大不实的宣传,隐瞒期货交易风险,诈骗客户参与期货交易;

2、越权代理,代理客户进行期货交易或者接受客户委托,担任客户的指定下单人、资金调拨人或交易结果确认人;

3、在期货经营机构经营场所外为客户提供交易的场所;

4、以期货经营机构的名义设立经营服务网点;

5、委托他人介绍客户;

6、贬低或者诋毁其他期货经营机构或居间人;

7、其他损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为。

第十八条 期货经营机构应加强对居间人的日常管理,加强对居间人的培训,提高居间人的业务知识水平,加强对居间人的职业道德教育。

第十九条  期货经营机构应当建立客户回访制度,在开户10个工作日内完成对居间客户的回访,及时发现并纠正不规范行为。客户交易出现异常情况的,经营机构也应当及时回访,回访包括但不限于以下内容:

(一)对客户身份进行核实并确认居间人与客户关系;     

(二)询问客户是否知悉期货投资等风险;

(三)向客户了解居间人开展业务过程中是否存在虚假或误导性宣传、非法咨询、代客下单、提供交易软件等各种违法违规行为;


(四)提醒客户做好账户密码保护。
    期货公司应当做好客户回访的留痕工作,回访记录、回访录音等资料应当至少保存20年。


第二十条  期货经营机构对于提供虚假信息以满足居间人准入条件,存在虚假或误导性宣传、非法咨询、代客下单,提供交易软件等各种违法违规行为或因其他违规行为造成严重后果的,应当及时向协会报告具体内容以及处理结果。上述报告内容,面向辖区期货经营机构公开。

第二十一条  协会建立期货居间人信用风险档案,记录期货居间人信用风险行为并向会员公示。

第二十二条  期货经营机构应当在每年131日之前,向协会报送上一年度期货居间业务自律管理年度报告。年度报告应当包括下列内容:

(一)本年度与期货居间业务有关的管理制度、内控机制和技术系统等的运行和改进情况;

(二)本年度期货居间人数量的变动情况,报告期末期货居间人的数量及分布情况;

(三)本年度期货居间人委托合同执行情况、期货居间人报酬支付和客户回访等情况;

(四)本年度公司对期货居间人相关培训的内容、方式、时间和接受培训的人数;

(五)本年度与期货居间人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况,当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

协会须对期货经营机构报送的信息、数据及时汇总后,报送江苏证监局。

第五章     

第二十三条  期货经营机构违反规则,未造成严重后果的,协会将予以谈话提醒,警示及整改等措施;造成严重后果的,协会将在行业内通报批评,公开谴责并报江苏证监局。

第六章     

第二十四条  本规则由协会理事会负责解释。

第二十五条  本规则经协会理事会审议通过,并报江苏证监局备案。

第二十六条  本规则自202078日公布,自2020年8月1日起施行。